黄石市人民政府办公室关于印发《黄石市城镇最低收入家庭廉租住房实施办法》的通知

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黄石市人民政府办公室关于印发《黄石市城镇最低收入家庭廉租住房实施办法》的通知

湖北省黄石市人民政府办公室


黄石市人民政府办公室关于印发《黄石市城镇最低收入家庭廉租住房实施办法》的通知

黄政办发〔2007〕17号

大冶市、阳新县、各区人民政府,市政府各部门:
《黄石市城镇最低收入家庭廉租住房实施办法》已经市政府同意,现印发给你们,请遵照执行。

           二〇〇七年三月十九日

黄石市城镇最低收入家庭廉租住房实施办法

第一条 为了建立和完善廉租住房制度,保障城镇最低收入家庭的基本住房需要,根据《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》(建设部、财政部、民政部、国土资源部、国家税务总局令第120号)、《城镇廉租住房租金管理办法》(发改价格[2005]405号)、《城镇最低收入家庭廉租住房申请、审核及退出管理办法》(建住房[2005]122号)、《关于切实落实城镇廉租住房保障资金的通知》(财综[2006]25号)等文件精神,结合本市实际,制定本办法。
第二条 本办法适用于本市市区范围内城镇最低收入家庭廉租住房管理。
第三条 黄石市房地产管理局负责本市城镇最低收入家庭廉租住房管理工作。
财政、民政、国土资源、税务、工会等部门按照各自职责分工,负责城镇最低收入家庭廉租住房管理的相关工作。
第四条 城镇最低收入家庭人均廉租住房保障面积标准不超过本市人均住房建筑面积的60%,近期内我市城镇最低收入家庭人均廉租住房保障面积标准规定为10平方米。
第五条 城镇最低收入家庭廉租住房保障方式以发放租赁住房补贴为主,实物配租和租金核减为辅。
租赁住房补贴,是指市人民政府向符合条件的申请对象发放补贴,由其到市场上租赁住房;实物配租,是指市人民政府向符合条件的申请对象直接提供住房,并按廉租住房租金标准收取租金;租金核减,是指产权单位按照市人民政府的规定,在一定时期内对现已承租公有住房的城镇最低收入家庭给予租金减免。
第六条 同时符合下列条件的最低收入家庭可以申请廉租住房保障:
(一)家庭成员中至少有一人为本市市区非农业常住户口,家庭成员之间有法定的赡养、扶养或抚养关系;
(二)享受城镇居民最低生活保障金待遇一年以上;
(三)人均住房建筑面积在全市人均住房建筑面积的60%以下,近期内人均住房建筑面积在10平方米以下。
核定住房建筑面积应包括已租赁的公有住房和自有住房。自有住房包括私产房、无籍私产房和房改房(含集资建房、经济适用住房)。
第七条 符合第六条规定的条件、申请实物配租的最低收入家庭,符合下列条件之一的,在同等条件下应优先予以解决。
(一)由民政等部门认定的无劳动能力、无生活来源无法定赡养人、扶养人或抚养人的困难家庭;
(二)劳动模范、因公牺牲军人家属、伤残军人家庭等优抚对象;
(三)因家庭成员重大疾病、重度残疾造成困难的家庭;
(四)其他急需救助的家庭。
第八条 申请租金核减的家庭,现住房必须是承租的市直管公房或单位自管公房。
第九条 符合第六条规定条件的下列最低收入家庭不得申请廉租住房保障:
(一)户口迁入黄石不足一年的;
(二)住父母、子女、其他直系亲属住房的。
第十条 因家庭成员或住房状况发生变化而符合第六条规定条件的下列最低收入家庭不得申请廉租住房保障:
(一)因离婚法院裁定公房由一方租住,造成另一方无房但仍然同居的;
(二)因离婚法院裁定公房由一方租住,造成另一方无房但离婚不足一年的;
(三)因离婚法院裁定或双方商定自有住房归一方所有造成另一方无住房的,但原家庭人均住房建筑面积在全市人均住房建筑面积以下,离婚时间超过五年的家庭除外。
(四)非特殊原因(如家庭成员患重大疾病)将自有住房上市出售的;
(五)因拆迁已安置住房,或已得到住房货币补偿的;
(六)同父母或子女分居不足一年的。
第十一条 城镇最低收入家庭廉租住房保障对象的条件和保障标准的调整,由市房地产管理局会同财政、民政等有关部门拟定,报市人民政府批准后,定期公布。
廉租住房租金标准由维修费和管理费二项因素构成。单位面积租赁住房补贴标准,按照市场平均租金与廉租住房租金标准的差额计算。
第十二条 城镇最低收入家庭廉租住房保障资金的来源主要包括:
(一)市财政预算安排的资金;
(二)住房公积金增值收益扣除计提住房公积金贷款风险准备金、管理费用后的金额;
(三)土地出让净收益的5%。土地出让净收益是指当年实际收取的土地出让总价款扣除实际支付的征地补偿费(含土地补偿费、安置补偿费、地上附着物和青苗补偿费)、拆迁补助费、土地开发费、计提用于农业土地开发的资金以及土地出让业务费后的余额;
(四)社会捐赠的资金;
(五)其他渠道筹措的资金。
第十三条 廉租住房保障资金实行财政专户管理,专项用于租赁住房补贴的发放、廉租住房的购建、维修和物业管理等,不得挪作他用。
第十四条 实物配租的廉租住房来源主要包括:
(一)市人民政府出资收购或建设的住房;
(二)社会捐赠的住房;
(三)其他渠道筹集的住房。
实物配租的廉租住房来源应当以收购现有旧住房为主,控制新建廉租住房。
第十五条 政府新建廉租住房坚持保证质量、合理安排区位的原则,廉租住房建设用地实行统一规划、行政划拨供应,依照建设计划优先安排;建设过程中涉及的市级行政事业性收费和经营性收费,各经营单位按最低标准收取;政府购买旧住房用作廉租住房以及实物配租的廉租住房租金收入,按照规定免交相关税费。
第十六条 最低收入家庭申请廉租住房保障按以下程序进行:
(一)由户主向户籍所在地街道办事处或社区提出书面申请,并提供低保金领取证、家庭成员所在单位或居住地街道办事处出具的现住房证明、户口本、家庭成员身份证复印件、市房地产管理局规定需要提交的其他证明材料等申请资料。
(二)街道办事处或社区收到廉租住房申请材料后,应当及时作出是否受理的决定,并向申请人出具书面凭证。申请资料不齐全或者不符合法定形式的,应当在5日内书面告知申请人需要补正的全部内容,受理时间从申请人补齐资料的次日起计算;逾期不告知的,自收到申请材料之日起视为受理。材料齐备后,街道办事处应当会同区政府指定的有关部门及时审查并据实填制廉租住房保障申请表、签署意见,并将全部申请资料移交市房地产管理局。
(三)收到街道办事处或社区移交的申请资料后,市房地产管理局应当在15个工作日内,会同民政、财政等部门组成审核小组予以审核。并可以通过查档取证、入户调查、邻里访问、信函索证等方式对申请家庭的收入、家庭人口和住房状况进行调查,申请家庭及有关单位、组织或者个人应当如实提供有关情况。经审核不符合条件的,市房地产管理局应当书面告知申请人理由。经审核符合条件的,市房地产管理局应当在申请人的户口所在地、居住地或工作单位将审核决定予以公示,公示期限为15日。
(四)经公示无异议或异议不成立的,由市房地产管理局予以登记,并书面通知申请人。经公示有异议的,市房地产管理局应在10日内完成核实工作。经核实异议成立的,不予登记,并书面通知申请人,说明不予登记的理由。
第十七条 对于已登记的申请租金核减的家庭,由市房地产管理局出具租金核减认定证明,到房屋产权单位按照规定予以减免;对于已登记的申请租赁住房补贴和实物配租的家庭,由市房地产管理局按照申请人住房困难与生活困难程度排队轮候。在轮候期间,申请家庭收入、人口、住房等基本情况发生变化的,申请人应当及时申报,经审核不符合申请条件的,取消轮候。
第十八条 已准予租赁住房补贴的家庭,可以根据居住需要选择承租适当的住房,在与出租人达成初步租赁意向后,报市房地产管理局审查;经审查同意后,方可与房屋出租人签订廉租住房租赁合同;市房地产管理局按规定标准向该家庭发放租赁住房补贴,并将补贴资金直接拨付出租人,用于冲减房屋租金。
第十九条 已准予实物配租的家庭,应当与廉租住房产权人签订廉租住房租赁合同,合同应当明确廉租住房情况、租金标准、腾退住房方式及违约责任等内容。承租人应当按照合同约定的标准缴纳租金,并按约定的期限腾退原有住房。
确定实物配租的最低收入家庭不接受配租方案的,原则上不再享有实物配租资格,市房地产管理局可视情况采取发放租赁住房补贴或其他保障方式对其实施住房保障。
第二十条 市房地产管理局应当在发放租赁住房补贴、配租廉租住房或租金核减后一个月内将结果在申请人所在的社区予以公布。
第二十一条 享受廉租住房保障待遇的最低收入家庭应当于每年十月份向户籍所在地街道办事处如实申报家庭收入、家庭人口及住房变动情况。市房地产管理局应当会同民政、财政、街道办事处等相关部门对其申报的情况进行复核,并根据复核结果对享受廉租住房保障的资格、方式、额度等进行及时调整,并书面告知当事人。
市房地产管理局应当会同民政等有关部门对享受廉租住房保障的最低收入家庭的收入情况和住房情况定期进行核查。
第二十二条 最低收入家庭申请廉租住房保障时违反本办法规定,不如实申报家庭收入、家庭人口和住房状况的,由市房地产管理局取消其申请资格;已骗取廉租住房保障的,责令其退回已领取的租赁住房补贴,或者退出廉租住房并补交市场平均租金与廉租住房租金的差额,或者补交核减的租金;情节恶劣的,由市房地产管理局处以1000元以下的罚款。
第二十三条 享受廉租住房保障的承租人有下列行为之一的,由市房地产管理局作出取消保障资格的决定,收回其承租的廉租住房,或者停止发放租赁住房补贴,或者停止租金核减:
(一)家庭人均收入连续一年以上超出规定收入标准的;
(二)因家庭人数减少或住房面积增加,人均住房面积超出廉租住房保障面积标准的;
(三)将承租的廉租住房转租、转借的;
(四)擅自改变房屋用途的;
(五)连续六个月以上未在廉租住房居住的。
第二十四条 市房地产管理局作出取消保障资格的决定后,应当在5日内书面告知当事人理由。享受实物配租的家庭应当将承租的廉租住房在三个月内退回。逾期不退回的,市房地产管理局可以依法申请人民法院强制执行。
第二十五条 市房地产管理局或者其他有关行政管理部门的工作人员,在廉租住房管理工作中利用职务上的便利,收受他人财物或者其他好处的,对已批准的廉租住房不依法履行监督管理职责的,或者发现违法行为不予查处的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法由市房地产管理局负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。大冶市、阳新县可根据本办法,结合各自经济社会发展的实际情况,制定城镇最低收入家庭廉租住房实施办法。

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宁夏回族自治区义务教育条例

宁夏回族自治区人大常委会


宁夏回族自治区义务教育条例
宁夏回族自治区人大常委会


(1993年8月21日宁夏回族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 1993年8月21日公布施行)

目 录

第一章 总 则
第二章 学 生
第三章 学 校
第四章 教 师
第五章 经 费
第六章 管 理
第七章 奖励与处罚
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了发展基础教育,促进社会主义物质文明和精神文明建设,根据《中华人民共和国义务教育法》、《中华人民共和国民族区域自治法》以及《中华人民共和国义务教育法实施细则》,结合本自治区实际,制定本条例。
第二条 自治区实行九年义务教育。
义务教育分为初等教育和初级中等教育(包括初中阶段的职业技术教育)两个阶段,在实施初等教育的基础上实施初级中等教育。在初等教育达到义务教育法规定要求的地区,可直接实施初级中等义务教育。经济条件差、文化基础薄弱的山区乡村,经县人民政府批准,还可以分段实施
初等义务教育。
第三条 实施义务教育,由自治区、市(地区)、县(市、区)、乡(镇)分级负责,分级管理。分级管理的职责和办法,由自治区人民政府规定。
各级教育主管部门在本级人民政府领导下,具体负责组织、管理本行政区域内的义务教育工作。
第四条 自治区人民政府负责制定全区实施义务教育的规划。各市(地区)、县(市、区)都应按照自治区的规划,制定出本行政区域的实施计划。
第五条 义务教育必须贯彻国家的教育方针,深化改革,面向全体学生,切实加强学校思想政治教育,努力提高教育质量,使儿童、少年在品德、智力、体质等方面全面发展,为提高全民族的素质,培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义事业建设者和接班人奠定基础。
学校必须执行国家规定的教学计划、教学大纲和义务教育教材,按时完成教育教学任务,提高教育质量。
第六条 在国家确定基本学制以前,小学和初中仍沿用现行学制。
特殊教育的学制,由自治区教育主管部门确定。
第七条 自治区应在师资、经费等方面采取特殊措施,加快少数民族义务教育的发展。
任何组织或个人不得利用宗教妨碍义务教育的实施。

第二章 学 生
第八条 儿童入学的年龄一般为七周岁。居住集中,经济条件较好的地方,可将入学年龄提前;居住分散,交通不便,办学条件暂不具备的地方可将入学年龄推迟。提前或推迟入学年龄的时间均不得超过一年。提前或推迟由县(市、区)教育主管部门决定。
乡(镇)人民政府、街道办事处、企业事业单位及学校应当互相配合,做好适龄儿童入学和辍学儿童、少年复学的工作,使其受完规定年限的义务教育。
第九条 丧失学习能力的儿童免予入学。适龄儿童、少年因残疾或特殊原因,经指定的县(市)医院诊断证明,由儿童、少年的父母或其他监护人提出书面申请,乡(镇)人民政府或街道办事处批准,可以延缓入学或中途休学。
第十条 自治区对接受义务教育的学生免收学费。
实施义务教育的学校可以收取杂费。收取杂费的标准和办法,由自治区教育主管部门会同有关部门提出方案,报自治区人民政府批准。
收取的杂费全部用于补充学校的公用经费。
经自治区人民政府批准的寄宿制回民中小学接受义务教育的学生和家庭生活特别困难的学生可减收或免收杂费。
残疾儿童接受义务教育应减收或免收杂费。
减免杂费的具体办法和减免杂费造成缺额的弥补,由自治区和县(市、区)人民政府规定。
第十一条 在贫困地区、回族聚居地区以及寄宿制回民中、小学校,实行助学金或奖学金制度,也可实行助学金与奖学金相结合的制度,以帮助家庭贫困学生和回族学生就学。其具体办法,由自治区人民政府制定。

第三章 学 校
第十二条 各级人民政府应当合理设置小学和初级中等学校。
自治区在经济困难、居住分散、回族人口较多的山区,可设立以寄宿制为主或助学金为主的公办回民初级中学和小学。
在民族杂居地区,有条件的可设立回民初级中学和小学。
各级人民政府应当把中、小学建设列入城乡建设发展规划。
小学、初级中等学校的兴建、撤销、合并、搬迁以及校产的转移,应当由县(市、区)人民政府教育主管部门审核,报同级人民政府批准。
第十三条 鼓励企业、事业单位在当地人民政府统一管理下,自办、联办中小学。
鼓励社会力量和个人按照国家规定的办学要求,举办《义务教育法》规定的各类学校(班),但须经县以上教育主管部门审批。当地人民政府和教育主管部门应当在师资的调配、培训、教学设备供应以及教学业务上给予指导和帮助。
第十四条 小学、初级中等学校必须依法接收适龄儿童、少年入学,不得擅自附加入学条件,并严格遵守国家和自治区有关学籍管理的规定。
第十五条 各级人民政府应当改善中、小学校办学条件,使所属学校无危房,学生有教室和课桌凳;按照国家和自治区规定的义务教育办学条件标准配齐图书资料、教学仪器、电教器材、音乐体育器材和其他设备。
第十六条 中、小学校的校舍、场地不得出租或移作他用。因特殊情况需要出租或者移作他用的,须经县级以上教育主管部门批准。
第十七条 实施义务教育的学校在教育教学和各种活动中,应当推广使用全国通用的普通话。

第四章 教 师
第十八条 全社会应当尊重教师。各级人民政府应当采取有效措施,保障教师的合法权益,提高中、小学教师的社会地位和物质待遇。对回族聚居地区、边远山区工作的中、小学教师,应当在工作和生活上给予特殊照顾,具体办法由自治区人民政府规定。
从事特殊教育工作的教师应享受特殊教育津贴。
第十九条 教师应当热爱教育事业,忠于职守,教书育人,为人师表,不得对学生实施体罚、变相体罚或者其他侮辱人格尊严的行为。
小学、初级中等学校教师必须分别具有中等师范学校、高等师范专科学校毕业以上文化程度或者具有同等学历,并具有相应的教学能力。
第二十条 各级人民政府应当优先发展师范教育。对各类师范院校的招生和分配,应当采取特殊措施,保证边远地区和回族聚居地区的师资来源;同时应当重视回族教师,特别是回族女教师的培养工作。
各类师范院校毕业生由自治区教育主管部门负责分配、派遣,并建立服务期制度,保证师范毕业生到学校任教。
第二十一条 各级教育主管部门和学校应把中、小学教师的学历教育、继续教育列入教育事业发展规划,使小学和初中教师中具有专科和本科学历者的比重逐年得到提高。
第二十二条 自治区建立中、小学校长培训制度,有计划地培训中、小学校长,提高其领导能力和管理素质。
第二十三条 中、小学教师由县级以上教育主管部门统一管理,未经批准,任何单位不得抽调在职中、小学教师改作其他工作。
第二十四条 各级人民政府应当充分发挥民办教师在实施义务教育中的作用。民办教师教学工作成绩突出的,可逐年择优录用为公办教师。要通过多种途径,逐步降低民办教师的比重。民办教师的工资由乡镇统筹,按时发给,国家给予适当补助,逐步使民办教师与公办教师同工同酬。



第五章 经 费
第二十五条 实施义务教育所需事业费和基本建设投资,按分级管理的原则,由各级人民政府负责筹措,予以保征。
要逐步建立以财政拨款为主,多渠道筹措经费的体制。
各级人民政府用于义务教育的财政拨款应当逐年增长,增长比例应当高于财政经常性收入的增长比例,并使按在校学生人数平均的公用经费逐年有所增长。
国家拨给自治区的支援经济不发达地区发展基金和少数民族地区专项补助等,必须安排一定的比例用于义务教育。
对回族聚居地区发展义务教育,各级财政、教育主管部门还要给予专项补助。
第二十六条 城乡教育事业费附加,应主要用于发展义务教育。教育事业费附加的征收和使用按国务院有关规定执行。

鼓励各种社会力量以及个人自愿捐资助学。
第二十七条 中、小学应积极开展勤工俭学活动。勤工俭学的收入,部分用于改善办学条件。对中、小学勤工俭学收入应在税收上给予照顾。
第二十八条 各级教育主管部门和财政、审计部门,对实施义务教育经费的拨款、投向和效益,应当加强管理和监督。


第六章 管 理
第二十九条 各级人民政府应当加强对实施义务教育工作的领导,制定本行政区域内实施义务教育的规划,对学校布局、人员编制、教育管理以及教育经费等进行统筹安排,并负责组织实施。
实施义务教育的各项程序和证书制度,由自治区教育主管部门制定。
第三十条 各级人民政府及其教育主管部门应当建立实施义务教育的目标管理责任制,把实施义务教育工作作为考核各级领导干部政绩的重要内容。
第三十一条 义务教育实行督导评估制度。县以上教育督导机构对本行政区域内的义务教育实施情况进行监督、检查和指导。
第三十二条 厂(场)矿、企业事业单位、集体经济组织和其他社会力量依法举办的中、小学或职业技术学校,凡属于当地规定义务教育阶段的,均纳入当地县、市(区)实施义务教育的统一管理。

第七章 奖励与处罚
第三十三条 有下列事迹之一的单位或个人,由各级人民政府或教育主管部门给予表彰奖励:
(一)认真执行本条例,实施义务教育成绩显著的;
(二)自愿捐资助学或义务帮助学校贡献突出的;
(三)在教育管理、教学和科研工作中成绩显著的;
(四)长期从事教育事业贡献突出的。
第三十四条 对因工作失职未能如期实现义务教育规划目标的,由上一级人民政府或者有关部门依照管理权限追究有关责任人员的行政责任。
第三十五条 适龄儿童、少年的父母或者其他监护人未经批准,不送子女或者其他被监护人入学接受义务教育或使学生中途辍学的,由当地乡(镇)人民政府或街道办事处进行批评教育,经教育仍拒不送其子女或者其他被监护人入学的,可视具体情况处以罚款,并采取其他措施责令其
送子女或者其他被监护人入学、复学。罚款数额和办法由县(市、区)人民政府依据当地实际规定。
第三十六条 体罚学生,擅自开除学生,责令学生停课、转学、退学或听任学生辍学以及无正当理由拒绝接收应当在该地区或者该学校接受义务教育的适龄儿童、少年就学的,由当地教育主管部门给予批评教育,造成严重后果的,追究有关责任人员的行政责任。体罚学生构成犯罪的,
依法追究刑事责任。
第三十七条 擅自招收正在接受义务教育的儿童、少年就业的单位或个人,由当地人民政府给予批评教育,限期清退,并按国家和自治区关于禁止使用童工的有关规定给予行政处罚。
第三十八条 侵占、克扣、挪用义务教育经费的,由当地人民政府及其主管部门追究直接责任人员的行政责任,并追回款项;情节严重、构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第三十九条 擅自将学校校舍、场地出租、转让或者移作非教学之用的,由当地教育主管部门追究直接责任人员的行政责任,责令学校收回校舍、场地,并没收非法所得。
第四十条 侵占、破坏学校的校舍、场地、设备和其他财产,扰乱学校教学秩序,侮辱、殴打教师和学生的,当地人民政府应及时予以制止,责令退还被侵占的财产,赔偿损失;应给予治安处罚的,由公安机关处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第四十一条 当事人对行政处罚决定不服的,可以在接到处罚通知之日起十五日内,向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请复议或直接向人民法院起诉;对复议决定仍不服的,可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议,不起诉,又不履行处罚决定的,
由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行,或者依法强制执行。

第八章 附 则
第四十二条 本条例执行中的具体问题,由自治区教育厅负责解释。
第四十三条 本条例自公布之日起施行。
1986年3月14日自治区第五届人大常委会第十六次会议通过的《宁夏回族自治区普及初等义务教育暂行条例》同时废止。



1993年8月21日

关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知

中国证券监督管理委员会


关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知


各证券监管办公室、证券监管特派员办事处:
为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(证监信字〔1998〕2号)以下简称《规范》),有效地解决计算机2000年问题,切实防范和化解系统风险,我会决定于1999年4月至6月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查,现就有关事项通知如下:
一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性,督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件,全面布署,周密安排,确保系统安全升级,严防走过场。
二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作,并聘请有关技术专家成立独立检查专家组,参与抽查,对检查中的有关技术问题进行评估;各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查,并实施现场检查。
三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法,分三个阶段进行。
第一阶段:各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题,提出改进措施。自查结果于1999年4月30日前报当地证监会监管机构。
第二阶段:各地证监会监管机构对辖区内50%以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时,中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于1999年6月底前完成。
现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。
第三阶段:各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结,并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》(另行印发),报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。
四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则,未经批准,任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。
五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训,并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。
请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点(www.csrc.gov.cn)同时发布。
联系人:辛治运、许 强
联系电话:(010)88061318、88061319
传 真:(010)88061314
附件:
1.《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
2.《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
3.《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一
证券经营机构总部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称(盖章)----------------------------
法人代表(签字)------------------------------------
检查日期--------------------------------------------
1.公司总部是否已设立计算机信息系统管理部门?
□是 □否
2.公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责?
□是 □否
3.信息技术人员管理制度包括哪些内容?
4.设备管理制度包括哪些内容?
5.软件管理制度包括哪些内容?
6.数据管理制度包括哪些内容?
7.机房安全管理制度包括哪些内容?
8.病毒防范制度包括哪些内容?
9.技术资料管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核?
12.公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理?
13.公司如何对计算机硬件设备统一选型?
14.公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份?
15.公司如何建立技术监管系统?
16.公司如何与下属所有营业部通信联网?
17.公司有哪些落实《规范》的具体措施?
附件二
证券经营机构营业部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称(盖章)----------------------------------
营业部负责人(签字)--------------------------------
填表日期--------------------------------------------
一、管理体系
1.是否建立了系统运行日志? □是 □否
2.是否建立了数据管理制度? □是 □否
3.是否建立了机房安全管理制度? □是 □否
4.是否建立了操作安全管理制度? □是 □否
5.是否建立了计算机病毒防范制度? □是 □否
6.是否制定了技术资料管理制度? □是 □否
7.系统运行日志包括哪些内容?
8.数据管理制度包括哪些内容?
9.机房安全管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.对计算机病毒采取了哪些防范措施?
12.技术资料管理制度包括哪些内容?
13.专职信息技术人员是否达到了不少于总人数10%的要求? □是 □否
14.公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位? □是 □否
15.数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管? □是 □否
16.专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位? □是 □否
二、硬件设施
1.计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立? □是 □否
2.计算机的供电系统是否符合《规范》的各项要求?
3.计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求?
4.计算机机房的操作间与设备间是否分隔? □是 □否
5.与交易所的通信系统是否有备份? □是 □否
6.网络设备是否有冗余备份? □是 □否
7.是否与公司总部有通信线路联接?
□DDN □卫星 □拨号线
□帧中继 □其它 □没有
8.供电系统是否有备份?
□双路供电 □4小时及以下延时UPS □4小时以上延时UPS
□备用发电机 □其它 □没有
9.计算机机房面积:
□大于等于30平方米 □小于30平方米
10.服务器具有的容错特征:
□镜像 □阵列 □双机热备份
□群集 □其它 □无容错
11.采取什么措施保证服务器可靠运行?
12.如何做到网络结构可靠与合理?
13.数据备份设备是:
□硬盘 □磁带机 □光盘
□其它 □没有
三、软件环境
1.网络操作系统是否达到C2安全级别? □是 □否
2.采取什么措施使网络操作系统达到C2安全级别?
3.数据库系统是否达到C2安全级别? □是 □否
4.操作人员是否经过操作培训? □是 □否
5.开发人员是否与操作人员实行岗位分离? □是 □否
6.交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据? □是 □否
7.网络操作系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
8.数据库系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
9.所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准?
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
10.前台与后台软件隔离方式:
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
11.如何实现前台与后台软件隔离?
12.网络与数据的隔离方式:
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
13.如何实现客户操作与核心数据库的隔离?
14.在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作?
四、数据管理
1.交易业务数据是否进行了备份? □是 □否
2.交易业务数据是否已异地存放? □是 □否
3.备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
4.系统数据是如何管理的?
5.调整交易业务数据的审批程序是怎样的?
6.描述一下对数据保密采取的措施?
五、技术事故的防范与处理
1.是否有书面的技术事故应急计划? □是 □否
2.应急计划是否张贴在规定的地方? □是 □否
3.应急计划是否定期演习?
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
4.已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划?
六、网上交易
1.是否已开展网上委托业务? □是 □否
2.如果已开展网上交易:
□采取何种安全防范措施?
□采取何种网络隔离方式?
□网上开户数量:
□每日网上平均成交股票与资金数量:
3.是否已开通银证联网业务? □是 □否
4.如何确保资金数据的安全传输?
附件三
证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章: 年 月 日
----------------------------------------------------------------------------------------
|单位全称 | |
|----------|------------------------------------------------------------------------|
|详细地址 | | 邮编 | |
|----------|----------------------------------------|------------|----------------|
|单位负责人| |电话| |传真| |E--Mail| |
|----------|--------|----|--------|----|--------|------------|----------------|
|单位电脑 | | | | | | | |
| | |电话| |传真| |E--Mail| |
|部负责人 | | | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|电脑技术人员情况表 |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|姓名|性别|出生年月| 最高学历 | 学校及专业 |职务|岗位|从事证券电脑工作年限|
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
二、硬件状况
------------------------------------------------------------------------------
| 项目 |品牌|型号| 配 置 说 明 |数量|开始使用日期| 用 途 |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 主机 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|或PC | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 服务 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 路 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 由 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 网络 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 交换 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 机 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|UPS | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
三、系统软件
--------------------------------------------------------------------------
| 项目 | 名 称 | 版 本 | 数 量 |开始使用日期| 用 途 |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 操 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 作 | | | | | |
| 系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 数据 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 库管 | | | | | |
| 理系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 实时 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 备份 | | | | | |
| 软件 |----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
四、应用软件
------------------------------------------------------------------------------------
| | 名 称 | 版 本 | 开 发 商 |开始使用日期| 软件平台 |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|柜台交易软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情分析软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 电话委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 自助委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 热自助 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 远程委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|可视电话委托| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情揭示系统| | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
五、通信状况
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | 通信服务 | 通信设备制 | 带宽 | 通信 | 初期 | | |
| 应用类型 |通信方式| | | | | |月租费| 说 明 |
| | | 提供单位 | 造商及型号 | 或线数| 协议 | 投资 | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|行|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|情| |备用信道 | | | | | | | | |
|接|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|收| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|委|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|托| |备用信道 | | | | | | | | |
|报|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|盘| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|成|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|交| |备用信道 | | | | | | | | |
|回|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|报| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--------|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | 主信道 | | | | | | | | |
|客户委托|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| |备用信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 内部事务处理通信 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|Internet应用| | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他备份信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他 | | | | | | | | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①请附网络逻辑图(包括本地网的构成方框图,协议和数据流程);②“通信方式”栏按“单向卫星/高速|
| 备注 |单向卫星/双向卫星/DDN专线/X.25专线/电话中继/其他”,“其他”要在“说明”栏中解释;|
| |③“带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量;④本表以各个营业部为主填写,证券机构负责收集报|
| |送。 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表
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| | 所在 |交易|报盘通|报盘信|备用报|备用信|历史最高|历史最大|历史最大|历史最大| |
|营业部名称| | | | | | | | | | | 说 明 |
| | 地区 | 所|信方式|道带宽|盘方式|道带宽|用户数量|委托笔数|成交笔数|成交额 | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星/DDN专线/X.25/电话中继线/其他”填写,其中“其 |
| 备注: |他”要在“说明”栏中解释;②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区(县);③如果报盘信道和成交汇报|
| |信道不同,请在“说明”栏中注明;④以上各栏如果写不下,可以另页附后。 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
注:本表由证券经营机构填写