中国证券监督管理委


中国证券监督管理委员会令

第68号


　　《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年九月一日




附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法

第一章 总则

第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。

第二章 监管机构及行业协会职责

第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。

第三章 证券期货经营机构反洗钱义务

第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。

第四章 附则

第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。

商务部


商务部办公厅关于印发《商贸流通领域打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品实施方案》的通知



　　为贯彻落实全国知识产权保护与执法工作电视电话会议和全国商务系统打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动电视电话会议精神，进一步整顿和规范商贸流通领域市场秩序，加大知识产权保护力度，有效遏制商贸流通领域侵犯商标权、著作权、专利权等违法行为，增强广大商贸流通企业知识产权保护意识，商务部决定在全国商贸流通领域开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作，现将《商贸流通领域打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品实施方案》印发你们。请结合实际，认真贯彻落实。

　　工作开展情况、贯彻落实方案及相关信息请于2010年12月27日前报送商务部商贸服务司，工作中的意见和建议，请及时与商贸服务司联系。

　　联系人：商务部商贸服务司 行业管理一处 仇亚童

　　联系电话：010-85093754传真：010-85093762

商务部办公厅
二O一O年十二月十八日

商贸流通领域打击侵犯知识产权和制售
假冒伪劣商品实施方案

　　为全面贯彻全国知识产权保护与执法工作电视电话会议精神，深入落实《国务院办公厅关于印发打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案的通知》（国办发[2010]50号）和《国务院办公厅关于贯彻落实全国知识产权保护与执法工作电视电话会议精神任务分工的通知》（国办函[2010]169号）要求，根据《商务部打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动实施方案》统一部署，从2010年12月至2011年3月，在全国商贸流通领域开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作，具体实施方案如下：

　　一、总体目标

　　坚持整体推进、突出重点、打防结合、务求实效的原则，会同有关部门严肃查处商贸流通领域侵犯知识产权案件，全面提高商贸流通领域保护知识产权水平；建立健全知识产权保护沟通协调机制，加强商贸流通企业的管理和规范，引导企业依法诚信经营；提高企业知识产权保护意识和能力，提高消费者辨识能力，形成全社会自觉抵制假冒伪劣产品，重视知识产权保护的良好氛围。

　　二、工作任务

　　（一）加强对商贸流通企业知识产权保护工作的管理和规范。各级商务主管部门要引导企业建立健全商品质量管理、质量监督和质量保证体系，严把商品采购关、仓库保管关、柜台上货关，完善商品采购和配送管理程序，建立供应商准入制度和“黑名单”制度，防止假冒伪劣商品进入流通领域。在零售业分等定级工作中获得“金鼎”、“达标”百货店称号的企业要强化自律、做出示范，提高知识产权保护意识，加强对员工、管理团队的知识产权宣传和培训，认真排查，自觉整改，配合执法，加快建立涉及专利产品经营的管理队伍和保护机制。

　　（二）加强对批发市场和特色商业街的知识产权保护和监管。督促市场主办方或管理单位做好知识产权保护和监管工作。对商户经营渠道进行监管，规范进货手续，对容易发生侵权的商品，引导商户建立进货台账，并附发货方开具的列有货物明细的正规发票。同时通过发放宣传资料、开展法规培训等形式加强教育，培育商户的知识产权和法律意识，引导其合法经营、良性竞争。有条件的市场要建立知识产权保护数据库，有针对性地加以保护。会同有关部门重点监管侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品多发易发的各类汽配、服装、家装建材等批发市场、特色商业街和“尾货”市场。对假冒侵权多发的企业和市场，一律取消其承担搞活流通扩大消费项目的资格。

　　（三）依法加强老字号企业知识产权保护。支持中华老字号企业开展商标注册、专利申请和境内外维权活动。认真排查老字号知识产权保护中存在的问题，会同有关部门依法严厉打击侵犯老字号商标权、专利权、著作权及其企业名称、商业秘密等违法行为，对仿冒、侵犯老字号企业知识产权的行为，及时搜集有关证据，主动配合立案，帮助老字号企业寻求法律支持和举证取证，为老字号企业发展营造良好的外部环境。

　　（四）做好展会及餐饮服务企业知识产权监管工作。强化展会举办者的知识产权保护意识，对参展商、经销商展销或售卖假冒侵权商品监管不力的，要依法追究展会举办者的责任。督促会期在3天以上的展会设立知识产权举报投诉机构，对参展企业进行诚信守法宣传，遏制侵犯知识产权行为。依法取消有侵权行为的企业展出资格，情节严重的追究法律责任。重视餐饮、美容美发、洗染等企业知识产权保护工作，要求企业从合法、正规渠道购进原材料及经营用品，杜绝销售和使用假冒伪劣商品等行为，确保消费安全。

　　三、时间安排

　　第一阶段：调研和动员部署阶段（2010年12月）。各级商务主管部门按照本方案对商贸流通领域保护知识产权工作进行调研，查找存在的突出问题，研究制订具体实施方案。各商贸流通企业和单位开展自查自纠活动。

　　第二阶段：组织实施阶段（2011年1月-2月）。结合元旦、春节等节日市场，会同有关部门集中开展市场检查，严厉打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品等违法犯罪行为。

　　第三阶段：深入开展和总结阶段（2011年3月）。继续查处和打击知识产权违法行为和假冒伪劣商品，以建立长效管理机制和加强宣传教育为目的，巩固整治成果。

　　四、工作要求

　　（一）提高思想认识。各级商务主管部门要从贯彻落实科学发展观和党的十七届五中全会精神，做好“十二五”商贸流通工作开局的高度，充分认识商贸流通领域知识产权保护工作的重要性和紧迫性，把商贸流通领域保护知识产权工作作为今后一个阶段的重点工作来抓，积极落实、分段实施、及时总结。

　　（二）加强组织协调。各级商务主管部门要切实负起商贸流通行业管理责任，组织协调商贸流通领域知识产权保护工作，会同当地公安、工商等部门建立和完善监督体系，严厉查处商贸流通企业侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品等行为，维护权利人合法权益。认真查找商贸流通领域假冒侵权行为形成的根源，从体制机制上提出切实可行的建议和应对措施，逐步建立商贸流通领域保护知识产权长效机制。

　　（三）加强宣传引导。各级商务主管部门要会同宣传、新闻等单位，利用各种媒体，开展多种形式的宣传教育。及时报道商贸流通领域打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作的进展和成果。曝光典型案例，报道尊重知识产权、自觉守法的商贸流通典型企业；针对社会关注知识产权热点问题，及时进行信息披露；各地商贸协会组织要积极开展保护知识产权宣传，向行业企业发出诚实守信倡议，做好对会员企业的知识产权指导和维权服务。

　　（四）畅通举报渠道。充分发挥现有举报投诉机制的作用，调动社会力量参与监督。通过“12315”、“12312”举报投诉电话接收举报、投诉、咨询，及时发现违法犯罪行为线索，有效遏制各类知识产权侵权案件发生。