黑龙江省黑河市人民政府


黑市政字〔2004〕4号


黑河市人民政府关于贯彻实施《中华人民共和国行政许可法》的意见


《中华人民共和国行政许可法》（以下简称《行政许可法》）将于2004年7月1日起正式施行。这部法律是继国家《赔偿法》、《行政处罚法》、《行政复议法》之后又一部规范政府行为的重要法律。为贯彻实施好这部法律，深化行政审批制度改革，进一步转变政府职能，推进行政管理体制改革，从源头上预防和治理腐败，保障和监督行政机关有效实施行政管理，提高依法行政水平，根据《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政许可法〉的通知》（国发〔2003〕23号）精神，提出以下贯彻实施意见。
一、广泛深入地宣传学习《行政许可法》。《行政许可法》是进一步规范政府审批行为的法律，各级行政机关和行政执法人员都要熟练地掌握《行政许可法》。《行政许可法》所确定的行政许可设定制度、相对集中行政许可权制度、行政许可的统一办理制度、行政许可实施程序制度、行政监督机关对许可机关和被行政许可人的监督检查制度、实施行政许可的责任制度等，都是对现行行政许可制度的规范和重大改革，对我市进一步转变政府职能、改革行政管理方式和推进依法行政，创造良好的发展环境，都将产生重大而深远影响。全市各级政府及政府各部门都要对学习、宣传、贯彻《行政许可法》做出具体的安排部署，狠抓落实。全市各级行政机关工作人员特别是领导干部、执法人员，要从实践“三个代表”重要思想的高度，采取班子集中学习、个人自学、参加培训班等多种形式，认真学习《行政许可法》内容，准确理解和熟练掌握《行政许可法》的规定，切实增强贯彻实施《行政许可法》的自觉性。市政府法制部门要协助、配合省政府法制部门，抓好市、县政府主要领导和主管法制工作的领导《行政许可法》学习培训以及在行政机关开展《行政许可法》相关内容知识竞赛等活动，办好全市各乡（镇）政府主要领导和主管法制工作领导、市政府执法部门领导和执法人员《行政许可法》培训班。要广泛深入宣传《行政许可法》，全市各级政府主管法制工作的领导以及法制部门要在报刊上刊发文章，宣传、介绍《行政许可法》设立的各种制度和有关规定。报社、电台、电视台及各地新闻单位、新闻媒体要积极主动采取群众喜闻乐见的形式，广泛宣传《行政许可法》的有关内容。全市各级政府法制、城管等部门，要在城镇的主要街道和繁华地带，采取悬挂宣传标语、过街红、永久性广告牌等办法宣传《行政许可法》。通过广泛深入地学习宣传，使全市广大群众了解《行政许可法》，使各级行政领导和行政执法人员熟练掌握《行政许可法》。
二、抓紧做好有关行政许可规定和行政许可实施机关的清理工作。根据《行政许可法》的规定，现行不少有关行政许可的规定都要依照《行政许可法》予以修改或者废止。这方面从2001年以来，我市通过清理规范性文件、开展行政审批制度改革，已取得一定成效。全市各级行政执法部门要在此基础上，依据《行政许可法》的规定，遵照省里的安排部署和有关精神，针对全市实际，进一步搞好有关行政许可项目的清理工作。市、县两级政府法制部门要认真负责，做好指导、综合、协调等有关工作。清理工作要在2004年7月1日前全部完成，并向社会公布清理结果。如有遗漏，自《行政许可法》实施之日起一律停止。要依法清理行政许可的实施机关。根据《行政许可法》的规定，行政许可原则上只能由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施；法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在法定授权范围内，以自己的名义实施；行政机关在其法定职权范围内依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施。全市各级政府及政府各部门要严格依照《行政许可法》的规定，抓紧清理现行各类实施行政许可的机构。凡是行政机关内设机构以自己名义实施行政许可的，或者法律、法规以外的其他规范性文件授权组织实施行政许可的，或者没有法律、法规、规章依据行政机关自行委托实施行政许可的，都要予以纠正。对清理后确定保留的行政许可实施机关或者组织的名单应当向社会公布。《行政许可法》规定的实施行政许可的主体制度和程序制度，其中许多是对现行行政许可制度的重大改革和创新。全市各级政府和政府各部门都要严格执行这些制度，并结合实际，改革行政管理方式，提高办事效率；认真执行有关通过招标、拍卖等公平竞争方式做出行政许可决定的规定，能够招标、拍卖的，都要进行招标、拍卖。
三、加强对实施行政许可的监督检查。《行政许可法》强化了对行政机关实施行政许可的监督制度，并对行政机关及其工作人员实施行政许可、监督检查及其责任做了明确规定。依据《行政许可法》的规定和省里的有关精神，市、县两级政府及其法制部门要切实加强对实施行政许可项目的监督检查。要把是否依法受理行政许可申请、是否依法审查并做出行政许可决定、是否依法收取费用、是否依法履行监督职责等情况作为重点内容进行检查，发现违法实施行政许可的，要坚决予以纠正；应当追究法律责任的，要依法严肃追究有关责任人的法律责任。
四、保障实施行政许可正常工作。根据《行政许可法》的规定，行政机关实施行政许可所需经费应列入本级行政机关预算。本级财政部门要给予经费保障，防止将行政机关的预算经费与实施行政许可收取费用挂钩。坚决杜绝出现行政机关通过实施行政许可违法收取费用以解决办公经费、人员福利等问题。行政机关实施行政许可违法收取费用，或者不执行“收支两条线”规定，截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可收取的费用的，要依法严肃处理，要追究直接责任人和负责人的责任。
五、抓住贯彻实施《行政许可法》的契机，加强政府法制建设。贯彻实施《行政许可法》，为我市全面加强法制建设提供了重要契机。抓住这一契机，全市各级政府要按照党的十六大提出的“加强对执法活动的监督，推进依法行政”的要求，提高对做好新时期法制工作重要性的认识，把加强政府法制建设、全面推进依法行政摆到政府工作的重要日程，经常研究执法工作和执法监督工作，切实解决法制建设中出现的问题，努力提高依法行政的能力和水平。要把建设高效、廉洁的行政执法队伍作为提高依法行政水平的重要工作来抓，切实抓出成效。通过采取加强法制教育、职业教育、规范工作程序、完善责任制等各种有效措施，提高执法人员素质，增强执法人员工作责任和依法行政的自觉性，全面提高执法水平。要加强对执法活动的监督工作，市、县两级政府要采取切实有效的措施，解决法制部门在机构、人员、经费方面的困难，使其充分发挥协助本级政府办理法制事项的参谋、助手作用。这方面，市政府已为市法制办陆续解决人员、经费不足等问题。县（市）区政府也要结合本地实际，为本级法制部门解决相关方面的问题，切实强化法制工作力量，为全市上下开展法制工作提供坚强有力的组织保障。市、县两级政府法制部门也要加强自身建设，提高自身素质，积极履行好政府和领导在依法行政方面的法律顾问职责，开拓进取，扎实工作，推动工作不断取得新成效。


二○○四年二月十日

简述证券承销的方式

汤旺河区人民法院 褚静


据投资银行在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、尽力推销及余额包销三种形式。
（1）包销（firm commitment）。即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，包销证券所筹的的资金全部交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。这样，发行失败的风险就从发行者转移给了承销商。然而，承销商承担风险是要获得补偿的，这种补偿通常就是通过扩大包销差价来实现的。对于发行人而言，他无需承担证券销售不出去的风险，而且可以迅速筹集资金，因而特别适合于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的发行人。
（2）代销（best efforts）。即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也称代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。尽力推销一般再以下情况下采用：①在投资银行对发行公司信心不足时提出；②信用度很高、知名度很大的发行公司为减少发行费用而主动向投资银行提出采用；③在包销谈判失败后提出采用。
（3）余额包销（standby commitment）。通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司在增发新股之前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。