国家外汇管理局


关于外商投资企业在境外开立帐户的管理规定(附英文)

1989年1月7日，国家外汇管理局

根据《对侨资企业、外资企业、中外合资经营企业外汇管理施行细则》的有关规定，为加强对外商投资企业在境外开立外汇帐户的管理，特作如下规定：
一、外商投资企业（以下简称企业）确因业务经营需要，要求在境外银行开立帐户者，应向国家外汇管理局或企业所在地分、支局（以下简称外汇管理部门）提出申请，经外汇管理部门批准后方可开立。
二、前条所指“业务经营需要”，是指符合下列情况之一者：
1．企业在境外有经常性零星收入，需在境外开立帐户，将收入集整后汇回境内的；
2．企业在境外有经常性零星支出的。该类帐户的收入应由企业自国内汇出；
3．由于业务上的特殊需要必须在境外开户的。
三、企业在向外汇管理部门申请境外开户时，应提交下列文件：
1．由企业法人代表或董事会授权人签署并加盖企业公章的开立帐户申请书，申请书应包括开户理由、币别、金额、用途、收支范围、使用期限、拟开户银行及所在地等内容；
2．由在中国注册的会计师出具的企业按规定缴足资本的验资证明；
3．企业在境外设有代表机构和常驻人员的，须另附有关部门批准设立的文件；
4．企业对境外帐户使用的管理办法。
四、企业在境外开户，应在其外汇收支主要发生的国家或地区开立。该地区有中资银行的，应首先选择中资银行；如属特殊需要，也可选择资信较好的外资银行。
五、企业对境外资金的收付，应有完善的、有效的管理；对资金的安全，应提出切实有效的管理措施。
六、企业必须以自己的名义在境外开立帐户。不允许将企业的资金转存到其他机构或个人的帐户。
七、外汇管理部门根据企业的申请，应审定企业境外帐户的收支范围、帐户最高存款限额和使用期限等。
八、企业在境外开户应在外汇管理部门批准之后的一个月内，向外汇管理部门提交已开户的书面证明。凡未提供书面证明者，外汇管理部门批准开户的文件自动失效。
九、企业境外帐户使用期限到期后三十天内，必须向外汇管理部门提供注销境外帐户证明，将余额调回国内，并提供开户行清帐单；如需延期使用境外帐户，必须在到期前三十天内，向国家外汇管理部门提出书面申请。
十、各分局在批准企业开立境外帐户后三十天内，应将有关材料报送总局备案。
十一、企业应在每季度终了后十五天内向外汇管理部门提供开户银行对帐单影印件，并作资金使用情况书面说明。
十二、企业有下列行为之一的，外汇管理部门可区别不同情况，根据《违反外汇管理处罚施行细则》，对企业进行处罚，并可撤销其境外帐户。
1．企业使用帐户超过了外汇管理部门批准的范围；
2．未能按时提供银行对帐单或外汇管理部门要求提供的其他材料；
3．未经批准擅自在境外开立帐户；
4．其他违反本规定的行为。
十三、本规定解释权属国家外汇管理局。
十四、本规定自一九八九年三月一日起实行。

PROVISIONS ON THE CONTROL OF BANK ACCOUNTS OPENED ABROAD BY ENTER-PRISES WITH FOREIGN INVESTMENT

(Promulgated on March 1, 1989)

Whole Doc.
Pursuant to the relevant stipulations of the "Rules for the
Implementation of Foreign Exchange Control Regulations Relating to
Enterprises with Overseas Chinese Capital, Wholly Foreign-Owned
Enterprises and Chinese-Foreign Joint Ventures", the following Provisions
are enacted to tighten control over the foreign exchange accounts opened
abroad by enterprises with foreign investment.
Article 1
A foreign-funded enterprise (hereinafter referred to as enterprise)
that wishes to open bank accounts abroad out of actual business and
operational needs shall apply for approval to the State Administration of
Exchange Control (SAEC) or one of its branches or sub-branch offices
(hereinafter referred to as exchange control authorities) where the
enterprise is located; it may open such accounts only after the
application has been granted.
Article 2
As used in Article 1, "actual business and operational needs" refer
to one of the following cases:
(1) If an enterprise has regular receipts in small amounts abroad and
needs to open bank accounts thereto put these receipts together before
repatriating them to China;
(2) If an enterprise has regular disbursements in small amounts
abroad the receipts entered in such kind of accounts shall consist of
remittances from China by the enterprise; or
(3) If an enterprise has to open bank accounts abroad out of special
business requirements.
Article 3
In applying to the exchange control authorities for approval to open
bank accounts abroad, an enterprise shall submit the following documents:
(1) An application affixed by the enterprise's official seal and
signed by the legal representative of the enterprise or a person
authorized by its board of directors, stating the reason for opening bank
accounts abroad, the specific currency involved, the sum of money, the
usage, the scope of receipts and disbursements, the using period, the bank
with which the accounts are to be opened, and the place where the bank is
located;
(2) A certificate issued by a public accountant registered in China
confirming that the enterprise's capital has been fully paid up according
to the relevant provisions;
(3) The document of approval issued by the competent authorities if
the enterprise has set up a representative office with resident personnel
abroad; and
(4) The measures adopted by the enterprise to manage its bank
accounts abroad.
Article 4
The enterprise shall open it accounts abroad with a bank in the
country or region where its foreign exchange receipts and payments mainly
occur. Priority shall be given to Chinese-owned banks, if there is any
there; a foreign bank with good credit standing may also be chosen if
there is a special need for this.
Article 5
The enterprise shall maintain complete and effective control over its
receipts and payments abroad and shall adopt effective managerial measures
to guarantee the safety of its funds.
Article 6
The enterprise must use its own name in opening bank accounts abroad
and is not allowed to transfer its funds to the accounts of other
organizations or individuals.
Article 7
The exchange control authorities shall examine and determine the
scope of receipts and disbursements to be covered by the enterprise's bank
accounts abroad as well as the deposit ceilings and the using period of
these accounts on the basis of the enterprise's application.
Article 8
The enterprise that opens bank accounts abroad with the approval of
the exchange control authorities shall submit to the said authorities,
within 1 month after the approval is given, a written certification
certifying that the accounts have been opened; otherwise, the document of
approval from the said authorities will become invalid automatically.
Article 9
Within 30 days after the expiry of the using period of its bank
accounts abroad, the enterprise must submit to the exchange control
authorities a certificate confirming that these accounts have been
cancelled, and must repatriate the balance to China, together with a
statement of account from the opening bank; in case the enterprise needs
to extend the using period of its accounts abroad, it must apply in
writing to the exchange control authorities within 30 days before the
expiry of the using period.
Article 10
The SAEC branch office that has approved an enterprise's application
to open bank accounts abroad shall submit the relevant data to the SAEC
for the record within 30 days of the approval.
Article 11
The enterprise shall submit photocopies of the opening bank's
statements, together with a statement of fund and its application, to the
exchange control authorities within 15 days after the end of each quarter.
Article 12
In accordance with the "Rules for the Implementation of Penalty of
Offenses Against Exchange Control" and on the merit of each case, the
exchange control authorities may impose penalties on an enterprise and/or
revoke its bank accounts abroad in one of the following cases:
(1) If the enterprise has exceeded the scope approved by the exchange
control authorities in using its bank accounts abroad;
(2) If the enterprise has failed to submit on time the bank
statements or other materials required by the exchange control
authorities;
(3) If the enterprise has opened bank account abroad without
authorization; or
(4) Other acts in violation of these Provisions.
Article 13
The right to interpret these Provisions resides in the SAEC.
Article 14
These Provisions shall go into effect on March 1, 1989.


浙江省人民政府


浙江省危险化学品安全管理实施办法

省政府令第184号


浙江省人民政府令第184号《浙江省危险化学品安全管理实施办法》已经省人民政府第30次常务会议审议通过，现予公布，自2005年2月1日起施行。



省长

二○○四年十二月二十三日





浙江省危险化学品安全管理实施办法



第一章总则

第一条根据国务院《危险化学品安全管理条例》（以下简称《条例》），结合本省实际，制定本办法。

第二条在本省行政区域内从事危险化学品生产、储存、使用、经营、运输以及处置废弃危险化学品的单位（以下统称危险化学品单位）和个人，必须遵守本办法。

第三条各级人民政府应当加强对危险化学品安全工作的领导，按照《条例》的规定，做好本行政区域内危险化学品的管理和监督工作。

第四条县级以上人民政府安全生产监督管理部门负责本行政区域内危险化学品安全监督管理综合工作。

公安、环境保护、交通、质量技术监督、建设（规划）、工商、卫生、铁路、民航、邮政、农业等有关部门，应当按照《条例》规定的职责，共同做好危险化学品的安全监督管理工作。

第五条危险化学品单位的主要负责人对本单位危险化学品的安全负责。

危险化学品单位从业人员应当掌握本职工作所需的危险化学品安全知识和技能，严格遵守危险化学品安全规章制度和操作规程。

从业人员有了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素以及危险化学品单位所采取的防范或者事故应急措施的权利。

第六条任何单位和个人都有权检举、控告违反《条例》和本办法的行为。鼓励、支持和保护对危险化学品安全管理的社会监督。

负有危险化学品监督管理职责的部门应当建立举报制度，受理对危险化学品违法行为的举报，并及时予以核实、处理。

第二章危险化学品的生产、储存和使用

第七条危险化学品生产、储存实行许可制度。未经许可，任何单位和个人都不得生产、储存危险化学品。

第八条国家对危险化学品的生产和储存实行统一规划、合理布局和严格控制。

设区的市人民政府应当根据当地经济发展和危险化学品安全管理的实际需要，在编制总体规划时，按照确保安全的原则，规划适当区域或者场所专门用于危险化学品的生产、储存以及废弃危险化学品的处置。危险化学品的生产、储存必须在批准的区域或者场所内进行。

第九条省安全生产监督管理部门以及设区的市人民政府安全生产监督管理部门应当自受理设立申请之日起7日内组织有关专家进行审查；在专家审查后10日内提出审查意见并报本级人民政府决定。

人民政府应当在20日内作出审查决定。予以批准的，由安全生产监督管理部门颁发批准书；不予批准的，由安全生产监督管理部门书面通知申请人。

申请人凭批准书向工商行政管理部门办理登记注册手续。

第十条设立危险化学品生产、储存企业的申请人，有权自主选择具有资质的安全评价机构，对其申请设立生产、储存企业的条件进行安全评价。

第十一条安全评价机构和安全评价人员应当客观、公正、及时地出具安全评价报告。安全评价报告经安全评价人员签字后，由安全评价机构负责人签署。安全评价机构和安全评价人员对安全评价报告负责。

第十二条依照国家规定必须取得危险化学品生产许可证的，向国务院质检部门申请危险化学品生产许可证；未取得危险化学品生产许可证的，不得开工生产。

第十三条生产、储存、使用危险化学品的车间、仓库不得与宿舍在同一座建筑物内，并应当与宿舍保持安全距离。

第十四条危险化学品生产、储存企业的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。

第十五条生产危险化学品包装物、容器的企业，由省安全生产监督管理部门审查定点后，依法办理危险化学品生产许可证。

制造压力容器的，依照《特种设备安全监察条例》取得相应的许可，不再办理危险化学品生产许可证。

第十六条使用危险化学品从事生产或者使用危险化学品数量构成重大危险源的单位，应当将使用情况报当地安全生产监督管理部门备案。具体标准按照国家有关重大危险源辨识标准执行。

依照法律、法规规定，需要取得相应许可后方可使用危险化学品从事生产的，从其规定。

第十七条危险化学品的生产、储存、使用单位，应当建立安全管理机构，配备必要的安全监督管理人员和设施，制订相应的安全管理制度，在作业场所和专用仓库设立固定监测点，并告知相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

第十八条剧毒化学品的生产、储存、使用单位，应当建立剧毒化学品的品名、产量、储存量、流向、用途的登记制度，登记记录应当至少保存2年。

生产、储存、使用剧毒化学品，应当按照《条例》有关规定建立相应保管制度，采用必要的设施和保安措施，防止剧毒化学品被盗、丢失或者误售、误用；发生剧毒化学品被盗、丢失等情况时，必须立即向当地公安部门和安全生产监督管理部门报告。

第十九条废弃危险化学品必须按照《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》和国家有关规定进行处置。

产生废弃危险化学品的单位不依法处置废弃危险化学品的，可以由所在地县级以上人民政府环境保护行政主管部门代为处置，相关处置费用由产生废弃危险化学品的单位承担。

第二十条县级以上人民政府应当安排资金用于公众上交以及收缴的剧毒化学品的贮存与处置。

设区的市人民政府应当根据本办法第八条规定，组织建设废弃危险化学品集中处置设施。

第三章危险化学品的经营、运输

第二十一条危险化学品经营销售实行许可制度，危险化学品经营企业依法取得经营许可证后，方可从事危险化学品经营销售活动。

危险化学品经营许可证分为甲、乙两种。取得甲种经营许可证的单位可以经营、销售剧毒化学品和其他危险化学品；取得乙种经营许可证的单位只能经营、销售除剧毒化学品以外的危险化学品。

第二十二条申请人申请甲种经营许可证的，应当向省安全生产监督管理部门提出申请；申请人申请乙种经营许可证的，应当向设区的市人民政府安全生产监督管理部门提出申请，并附送《条例》第二十八条规定的材料。

省安全生产监督管理部门自受理申请之日起20日内对申请人提交的材料和经营场所进行审查并作出决定。设区的市人民政府安全生产监督管理部门自受理申请之日起15日内对申请人提交的材料和经营场所进行审查并作出决定。符合条件的，应当在10日内颁发危险化学品经营许可证；不符合条件的，在规定期限内书面通知申请人并说明理由。

第二十三条危险化学品经营许可证应当载明下列事项：

（一）经营单位名称及其住所；

（二）经营单位法定代表人或者负责人姓名；

（三）许可经营范围（剧毒化学品应当注明品名，其他危险化学品应当注明类项，成品油应当注明油品名称）；

（四）发证日期和有效期限；

（五）证书编号。

第二十四条有下列情形之一，危险化学品经营单位应当重新申请办理危险化学品经营许可证：

（一）改建、扩建经营、储存场所的；

（二）迁移经营、储存场所的；

（三）扩大经营范围的；

（四）法律、法规规定的其他情形。

第二十五条危险化学品经营许可证有效期为3年。有效期满后，危险化学品经营单位需继续从事危险化学品经营活动的，应当在有效期届满30日前向原发证机关提出申请。

第二十六条危险化学品生产企业在企业厂区内销售本单位生产的危险化学品，不再办理危险化学品经营许可证，但销售非本单位生产的危险化学品或者在企业厂区外设立销售网点的，仍需办理危险化学品经营许可证。

第二十七条安全生产监督管理部门应当建立危险化学品经营许可证信息管理制度，及时将危险化学品经营许可证的发放、变更、撤销等情况告知同级公安、环境保护部门。

第二十八条禁止转让、买卖、出租、出借、伪造或者变造危险化学品经营许可证。

第二十九条经营剧毒化学品应当记录采购剧毒化学品的来源、品名、数量。记录应当至少保存1年。

第三十条个人购买属于剧毒化学品的农药、灭鼠药、灭虫药的，应当如实登记姓名、身份证号码。

禁止任何机关及其工作人员指定剧毒化学品购买单位。

第三十一条危险化学品运输企业必须依法取得相应的运输资质，其驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员应当符合《条例》有关规定。

第三十二条禁止托运人委托无危险化学品运输资质的企业运输危险化学品。

第三十三条承运危险化学品的车辆必须符合《道路运输危险货物车辆标志》等国家标准，技术状况达到一级车辆技术等级指标，所配载的槽罐以及其他容器符合《条例》有关规定。

用于水上运输、经营危险化学品的船舶及其配载的容器必须按照国家关于船舶检验的规范进行生产，并经船舶管理机构认可的检验机构检验合格，方可投入使用。

第三十四条装卸危险化学品的车站、仓库、充装点和危险化学品生产、经营单位应当检验危险化学品运输车辆的行驶证、道路运输证以及车辆配载容器的检验合格证，并根据车辆核定的吨位进行装载；剧毒化学品的发货方还应当核实剧毒化学品公路运输通行证，并出具剧毒化学品运输装载清单。

交通等部门应当加强对前款有关制度执行情况的监督检查。

第三十五条在本省行政区域内驻点从事危险化学品道路运输的外省车辆必须凭车籍地的从事危险化学品道路运输的有效证件到设区的市人民政府交通部门备案。

第三十六条托运人办理剧毒化学品公路运输通行证时，承运人应当如实告知负责运输的驾驶人员、押运人员以及承运车辆车牌号。前述事项如果发生变更，承运人应当及时告知托运人，由托运人提前1天向目的地的公安部门申请变更登记。

托运人可以通过电子数据交换和电子邮件等方式申请剧毒化学品公路运输通行证。

公安机关应当同时将剧毒化学品公路运输通行证的办理情况和变更登记情况告知同级交通部门。

第四章危险化学品的登记与事故应急救援

第三十七条危险化学品生产、储存企业以及使用剧毒危险化学品和数量构成重大危险源的其他危险化学品单位应当将危险化学品报省安全生产监督管理部门备案。

第三十八条危险化学品备案的具体内容依照国家有关规定办理。

省安全生产监督管理部门应当定期向环境保护、公安、质量技术监督、卫生等部门提供危险化学品备案资料。

第三十九条危险化学品单位应当制定本单位事故应急救援预案，配备必要的人员和设备，定期组织演练，并将应急救援预案报设区的市人民政府安全生产监督管理部门备案。

第四十条县级以上人民政府安全生产监督管理部门应当会同其他有关部门制定危险化学品事故应急救援预案，报经本级人民政府批准后实施。

第四十一条发生危险化学品事故的，危险化学品单位、当地人民政府及其有关部门应当按照《条例》第五十一条和第五十二条的规定实施救援，不得拖延、推诿。

危险化学品监督管理部门和有关地方人民政府对事故情况不得瞒报、谎报或者拖延不报。

危险化学品运输过程中发生交通事故，公安机关应当对肇事车辆依法实施扣留，直至事故处理完毕。

危险化学品事故造成环境污染的，由环境保护部门统一公布信息。

第四十二条危险化学品生产企业必须在“安全技术说明书”、“安全标签”上提供应急服务电话，并为应急救援提供技术支持和必要的协助。

第五章监督检查

第四十三条县级以上人民政府应当组织有关部门按照职责分工，对本行政区域内危险化学品单位进行监督检查。

第四十四条负有危险化学品监督管理职责的部门依法对危险化学品生产、储存、使用、经营、运输、应急救援、安全评价以及被许可人从事行政许可事项活动的情况，实施监督检查。

实施监督检查，不得妨碍被检查单位正常的生产经营活动，不得索取或者收受被检查单位的财物，不得谋取其他利益；涉及被检查单位商业秘密的，应当为其保密。

被检查单位对监督检查应当予以配合，不得拒绝、阻挠。

第四十五条负有危险化学品监督管理职责的部门在监督检查中应当互相配合、实行联合检查；分别进行检查的，应当互通情况；发现存在的安全问题应当由其他有关部门进行处理的，及时移送其他有关部门并形成记录备查；接受部门应当对移送材料或者案件及时依法作出处理，并将处理结果告知移送部门。

第四十六条对安全评价机构出具的安全评价报告，省安全生产监督管理部门应当每年组织抽查监督，并将抽查结果向社会公布。

安全评价报告的抽查率不得低于当年安全评价报告总数的20%。

第六章法律责任

第四十七条危险化学品违法行为，《条例》或者其他法律、法规已有行政处罚、行政处分规定的，从其规定。

第四十八条危险化学品监督管理部门违反本办法规定，有下列行为之一的，由其上级行政机关或者行政监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未在规定时限内办结相关行政许可的；

（二）指定剧毒化学品购买单位的；

（三）未按照规定告知其他行政机关相关执法情况的；

（四）发现危险化学品安全问题，未按照规定及时移送材料，以及接受机关不依法作出处理的。

第四十九条危险化学品单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者公安部门责令改正，处500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处5000元以上2万元以下罚款：

（一）使用危险化学品从事生产的企业未依照本办法第十六条规定，将使用情况报当地安全生产监督管理部门备案的；

（二）剧毒化学品的生产、储存、使用单位，未将剧毒化学品的产量、储存量、流向、用途的登记记录保存2年以上的；

（三）危险化学品装卸和发货单位未依照本办法第三十四条的规定进行装载的。

第五十条危险化学品单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府交通部门或者海事管理机构责令改正，处500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处5000元以上5万元以下罚款：

（一）危险化学品运输单位的车辆不符合本办法第三十三条第一款规定而从事公路运输的；

（二）托运人委托没有运输资质的企业运输危险化学品的；

（三）在本省驻点从事危险化学品运输的单位违反第三十五条规定，未持有效证件到设区的市人民政府交通部门备案的。

第五十一条办理剧毒化学品公路运输通行证的托运人以及承运危险化学品的企业，违反本办法第三十六条第一款规定的，由县级以上人民政府公安部门责令改正，处500元以上5000元以下罚款。

第五十二条危险化学品经营单位伪造、变造或者通过非法转让、租借取得危险化学品经营许可证的，依照《条例》有关未取得危险化学品经营许可证而从事危险化学品经营的情形予以处罚。

第五十三条从事水上危险化学品经营的船舶，违反本办法第三十三条第二款规定，依照《条例》第五十九条的规定予以处罚。

第五十四条生产、储存、使用单位未按照本办法规定将危险化学品报备案的，由省安全生产监督管理部门责令改正；逾期不改正的，处1000元以上5000元以下罚款。

第五十五条危险化学品单位违反《条例》和本办法规定，情节严重的，有关部门应当依照《条例》规定予以没收违法所得，吊销相应的资质、资格和营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章附则

第五十六条本办法自2005年2月1日起施行。1998年8月3日浙江省人民政府发布的《浙江省化学危险物品安全管理办法》同时废止。